今年1月，办案团队研讨案件。

一本采矿证拆分三个采区独立经营，后续又历经企业整合、参股合营，经营模式几经更迭，明知采矿许可证载明的开采范围，却十年持续越界采矿63万余吨。这笔账该算在谁头上？湖北省荆门市东宝区检察院透过企业经营的形式外观，精准厘清不同阶段的犯罪主体，在高质效办案的同时，深挖监管漏洞推动源头治理，实现了“办理一案、规范一片”的监督效果。

“目前，矿区日常巡查记录规范归档，无人机航拍与卫星遥感数据季度更新，网格化管理体系运转顺畅……”近日，该院检察官走进辖区某石灰岩矿区对检察建议落实情况开展“回头看”时，矿产资源主管部门负责人现场介绍整改情况。

一张采矿证的十年“越界账”

时间回溯到2008年初。根据矿山企业整合工作安排，三家矿山企业搬迁至东宝区某矿区，整合后注册成立荆门市某建筑材料厂（下称“建筑材料厂”），由徐某担任法定代表人。

2009年8月，建筑材料厂取得该矿区的采矿许可证。徐某等4人约定共用该采矿许可证，并将矿区划分为三个采区，徐某、袁某负责一采区，赵某、杨某（2021年去世）分别负责另外两个采区，各采区独立建设、开采、销售，自负盈亏，建筑材料厂的公用开支由三家平摊。2010年起，三个采区陆续建设投产，经营初期并未出现越界开采情形。

然而在利益的驱使下，徐某等4人动起了歪心思。2012年至2020年，三个采区明知采矿许可证载明的开采范围，却不约而同地把采掘面推向了界外，持续越界开采矿石46万余吨，涉案价值338万余元，所得利益悉数落入个人腰包。

2021年3月，建筑材料厂与某水泥公司（下称“水泥公司”）签订《矿山合作经营协议书》，双方以采矿权、厂房、设备等出资入股，注册成立荆门市某矿业有限公司（下称“矿业公司”）。同时，双方约定在新采矿权获批前，仍由建筑材料厂原班人员组织生产、自负盈亏。整合并未让越界开采止步，2021年至2022年，建筑材料厂将三个采区合并统一管理，再次越界开采矿石17万余吨，涉案价值248万余元。

2025年3月，公安机关在工作中发现非法采矿线索，遂立案侦查。案发后，徐某、袁某、赵某主动到案，自愿退缴违法所得586万余元，并积极进行生态环境修复。

犯罪主体该如何认定?

2025年9月，公安机关以矿业公司、徐某、袁某、赵某涉嫌非法采矿罪移送至东宝区检察院审查起诉。

一个棘手的难题摆在办案检察官面前：十余年间，从分区经营到参股整合，经营模式几经演变，这笔“越界账”，到底该算在谁头上？“认定犯罪主体，关键不在证照登记的名称，而在实际决策主体和利益归属。”办案检察官逐一梳理企业沿革、矿权延续、各阶段经营模式，把十年间非法所得的利益归属一笔笔查清，犯罪主体的认定脉络逐渐清晰。

2012年至2020年，越界开采的决策由各采区负责人自行作出，所获利益归个人所有，这一阶段应当认定为自然人犯罪。2021年参股整合后，建筑材料厂虽入股矿业公司，但法人资格仍然存续，越界开采由建筑材料厂直接主管人员决策实施，所获利益用于原采区建设，决策主体和利益归属均为单位，应当认定为单位犯罪。

单位犯罪的主体又是谁呢？办案检察官审查认为，2021年12月，建筑材料厂虽然将采矿许可证名称变更为矿业公司，但此次变更仅是名称之变，采矿权实际主体仍是建筑材料厂，水泥公司作为矿业公司的股东，既未参与经营管理，也未参与分红，越界开采行为无法体现矿业公司的意志。

据此，东宝区检察院将该案退回补充侦查，督促公安机关补充移送起诉建筑材料厂。不久后，公安机关移送起诉建筑材料厂，对矿业公司终止侦查。今年3月5日，东宝区检察院以涉嫌非法采矿罪对建筑材料厂、徐某、袁某、赵某提起公诉。3月30日，法院经审理，以非法采矿罪判处建筑材料厂罚金50万元，分别判处徐某、袁某、赵某有期徒刑二年至一年十个月不等，各并处罚金2万元。

扎紧矿山监管“篱笆”

“越界采矿长达十年，为什么没有被及时发现和有效制止？”带着这个疑问，办案检察官对2023年以来该院办理的非法采矿案进行全面梳理分析，并对矿产资源监管领域开展深入调研。

办案检察官经调查发现，矿产资源监管领域存在薄弱环节：对矿山企业日常巡查监管不到位，矿产资源储量年报审核不严；部门协作配合不够，对非法采矿全产业链打击不够；法治宣传力度不够，从业人员法治意识淡薄。

4月20日，东宝区检察院向矿产资源主管部门制发社会治理检察建议，针对性提出四项整改建议：压实日常监管责任，强化源头预防和过程管控；严格储量动态监测与年报审核，健全执法检查、线索核查、整改督办机制；健全信息共享、线索移送、联合执法等协作机制，凝聚监管合力；深化法治宣传，畅通群众举报渠道，筑牢行业守法经营防线。

收到检察建议后，矿产资源主管部门高度重视，迅速组建工作专班全面开展整改工作：对重点矿区每月至少开展一次全覆盖巡查，巡查记录和档案规范留存；依托无人机航拍、卫星遥感开展季度动态监测，对5家即将到达开采边界的矿山企业及时进行预警；与应急管理、交通运输等部门召开联席会议，推动数据共享，建立“镇村联动+部门协同”的网格化管理体系；组织执法人员专项培训，对矿山企业负责人开展专题警示教育。

“案件办结不是终点，监督跟进不能止步。”东宝区检察院相关负责人表示，办理此类案件，既要穿透案件表象，精准认定犯罪主体，也要透过个案深挖监管短板，以检察建议推动相关部门压实责任、堵漏建制，从源头防止越界开采问题再次发生。

稿件来源：检察日报